ASIC 密集严打金融服务违规 多家公司上榜
周二(7月26日),金融服务监管方澳大利亚证券投资委员会(ASIC)一连发布4则通告,涉及4家公司相关人员的阶段性或永久禁业,或AFS牌照吊销等处罚决定,彰显出官方对于打击金融服务违规,保护消费者权益的坚定立场。
颠倒错乱 北昆州顾问禁业18个月
ACB News《澳华财经在线》报道,ASIC禁止北昆州Malanda市的米勒(Craig Scott Miller)提供金融服务18个月。米勒受雇于澳新银行集团,在2008-2015年间担任财务规划师。
ASIC调查发现,2012-14年间,米勒做出诸多误导性行为,包括:代替客户在授权书上签名,要求客户在没有填写具体信息的空白授权文件上签名,以提交给某退休基金;客户签名后又修改文件;捏造日常记录文件日期等。
澳证投委于2014年10月推出财富管理执法计划,着力提升大型机构(四大行、麦格理与安保)金融服务提供者的服务标准。至今加上米勒,已处罚17例。ASIC副主席彼得·凯尔( Peter Kell)称,财务规划师须达到严格的合规标准,保护客户利益,增强其对财务咨询业的信心。不能达到标准的金融顾问就要从行业清除出去。
违规操作 客户咨询师禁业5年
ACB News《澳华财经在线》报道,2012年1月到2014年8月期间,前客户咨询师、墨尔本人士拜卓斯(Ryan Batros)是Morgans Financial Limited的授权代表,金融服务许可人。
ASIC调查发现,2014年8月25-26日,拜卓斯接到客户卖出Metals of Africa (MTA)股份与期权的“直接执行”指令,而当时他已获知MTA即将发起筹资,MTA确实在随后几天发布了筹资公告。
ASIC认为,拜卓斯违反了金融服务法,决定禁止其提供金融服务5年。拜卓斯已向行政上诉仲裁庭提出申请,要求复议。
诈骗600万 信贷服务人员遭永久禁业
ACB News《澳华财经在线》报道,ASIC永久禁止格瑞夫斯摩(Mark Steven Grevsmuhl)提供金融服务与从事信贷活动。早在2015年10月8日,布里斯班法院宣判他犯下数宗诈骗罪,包括伪造退休金投资产品,从74位原告处诈骗600万澳元,判罚其13.5年监禁。
格瑞夫斯摩目前正在服刑,2019年四月才可保释。ASIC表示,自出狱起至少5年内,格瑞夫斯摩将不具有担任公司董事资格。ASIC副主席凯尔表示,将禁止他在澳洲的金融服务或信贷领域从业,以保护消费者。
格瑞夫斯摩有权向行政上诉仲裁庭提出申请,要求复议。
不交财报 悉尼咨询公司牌照吊销
ACB News《澳华财经在线》报道,因为不能履行多项关键许可人义务,ASIC撤销了悉尼的Benefits Advisors公司的金融服务牌照(AFS),包括,连续多年不交财报、审计报告;发现自己重大违规后未及时向ASIC进行书面呈报。
背景资料显示,Benefits Advisors于1999年开始运营,可向澳洲零售性客户提供与退休金、投资、寿险、残疾险相关的一般金融产品咨询服务。ASIC表示,提交年度审计账目是牌照许可人必须遵守的重要规定,以证明其提供金融服务的能力。
ASIC已于6月29日正式吊销其AFS牌照。该公司有权向行政上诉仲裁庭提出申请,要求复议。
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