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ASIC:在线经纪公司7成违规 散户易受侵害
2016-06-21 08:42:31   来源:《澳华财经在线》   编辑:O. Chen      文章类型:原创
(更新)澳洲市场监管机构澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)最新一波打击风暴盯上在线经纪公司,认定该行业存在违反国家金融牌照规则、诱惑消费者买入高风险金融产品的现象...
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澳洲市场监管机构澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)最新一波打击风暴盯上在线经纪公司,认定该行业存在违反国家金融牌照规则、诱惑消费者买入高风险金融产品的现象。
 
ACB News《澳华财经在线》报道,据ASIC最新报告,场外衍生金融工具领域出现“严重、广泛的”不合规案例,包括外汇交易行业。受到ASIC调查的55家公司均持有澳洲金融服务牌照,其中70%以上被发现违反了牌照许可要求。

ASIC最近就以下七大合规风险对大部分持有AFS牌照的场外衍生品零售商进行了评估:

★不符合净有形资产(NTA)要求
★所有权、控制权变更不符合合规性要求
★不遵守客户资金条款规定
★产品披露声明(PDS)和网站信息披露不佳,且具有误导性或欺骗性
★未能履行财务报告义务
★未能监督授权代表及其不遵守规则的行为
★拥有AFS金融牌照但却不能提供相应的金融服务

AISC审查发现,在线经纪商违规现象严重,持有AFS牌照的公司中的70%在以上七项合规风险中占到三个以上。结果如下:
 
★80%以上的公司在产品披露声明(PDS)或网站披露方面都存在问题;
★60%以上的公司股权控制发生变化(有些公司在一年内控制权多次变化),85%的公司并没有按照要求告知ASIC;
★一半以上的公司没有充分履行财务报告义务;
★一半左右的公司还需要详细评估,以确定它们是否符合净有形资产(NTA)要求;
★近30%持有AFS牌照的公司似乎不能提供任何金融服务,有些公司获取牌照的时间已经长达数年。
 
不少在线经纪商违反了国家制定的金融许可规则,违规行为包括误导消费者、不当处理客户资金以及瞒报股权变更。有在线经纪商靠“挂牌经理人”来隐藏股权变更的事实。
 
ASIC专员Cathie Armour表示,报告凸显了在线经纪行业内一些严重的不合规行为。大部分投资产品可能都不适合普通投资者,而这些投资者难以掌握产品的复杂性,可能并不理解其中隐藏的高风险。
 
ACB News《澳华财经在线》先前报道,ASIC已经监管该行业多年,并就几起违法交易案件采取了处罚措施,包括FX Primus,AGM Markets和Australian Capital Markets Advisory Services。(相关链接《澳零售外汇交易受重点督管 渐成闭环竞争格局》
 
据称,在线经纪商通过电话和邮件等积极营销策略,瞄准个人投资者。由于在线交易平台和智能手机软件盛行,在线经纪行业能够更频繁接触个人投资者。
 
ASIC表示,在线经纪公司不当处理客户资金,将其存入非信托帐户(non-trust account)获取利息之举令人担忧。更令人担忧的是,为避免被被监管机构“审查”,外资企业违规在澳大利亚购买现有牌照。
 
ASIC表示,引起特别关注的是,有些早前申请AFS牌照未成的人,设法获取新牌照后,仍未能证明拥有合格的业务和运营安排。
 
ASIC也指出了使用“挂牌经理人”的现象,这些经理人的名字出现在牌照上但“似乎很少有经营活动或对自身业务及澳大利亚监管要求不甚了解”。
 
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