澳证投委密集打击内幕交易 两悉尼人士落网
2016-06-10 07:50:00
来源:《澳华财经在线》
编辑:向阳 文章类型:综合报道
据Finance Magnates消息,近日,两名悉尼的交易员被澳大利亚证券投资委员会(ASIC)起诉,分别因内幕交易罪在法庭受审。
锒铛入狱
ACB News《澳华财经在线》报道,第一宗案件的主犯 Michael Hull认罪后被判处17个月监禁。 Hull承认,2010年九月8日至2011年二月9日期间,依据内部信息,进行Mac 服务公司、 Giralia 资源公司 和Jabiru金属公司股票交易。
据悉,ASIC从市场监督小组收到举报后,开始对 Hull在2011年的股票交易行为展开调查,并在2014年指控其犯有内幕交易罪。据称Hull从一位朋友处获得内幕信息,后者所在的一全球性金融公司投资银行部门,当时正为上述公司相关的大型企业交易提供服务。
ASIC委员Cathie Armour 评论:“内幕交易是严重罪行,以身试法者面临重大刑责,会丧失声誉、工作机会,在这个案例中还涉及到监禁。ASIC注重杜绝内幕交易行为,以增强金融市场的诚信,这对澳人的繁荣有关键意义”。
获利超百万
据Finance Magnates,第二宗是悉尼的交易员Oliver Curtis,在经过三周审判后,确定其犯有同谋、参与内幕交易的罪行。Curtis与先前已伏罪的内幕交易者及告密者John Hartman有协定。Curtis在2007年五月1日到2008年6月30日期间的45次交易,获利超过100万澳元。
Hartman当时是Orion资产管理公司的股票交易员,据称两人达成一致,Hartman获知Orion的交易意向后,透露消息并协助Curtis进行差价合约(CFD)交易,两人利用Orion交易带来的预期股价变动交易并获利。Curtis据称会以现金形式分给Hartman部分利润,并为Hartman购置物品。
Curtis面临最高五年监禁,和/或22万澳元罚款。Hartman 2010年四月已认罪,获判三年监禁。
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