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CFD高杠杆致利欲熏心 悉尼名门深陷内幕交易
2016-06-06 07:31:37   来源:《澳华财经在线》   编辑:O. Chen      文章类型:综合报道
6月2日,柯蒂斯在悉尼被控内幕交易罪,成为哈特曼的共犯,或将面临长达5年的监禁,判决听证会定于6月17日举行。但柯蒂斯在审判全程中都拒绝认罪,法律界人士称,这可能会加重其量刑...
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6月,萧瑟初秋,历史悠久的圣詹姆斯法庭上,昔日的两个好友反目。他们都来自悉尼显赫家族。约翰·哈特曼(John Hartman)的父亲是著名医生,曾服务于小派克和默多克家族,柯蒂斯(Oliver Curtis)的父亲曾是澳交所上市公司莱纳稀土Lynas(ASX:LYC)董事会主席。
 
哈特曼是作为检方证人登上法庭的。除两位涉事者均系出名门外,这宗内幕交易案因为哈特曼“反水”昔日挚友而备受瞩目。
 
据澳洲金融评论,6月2日,柯蒂斯在悉尼被控内幕交易罪,成为哈特曼的共犯,或将面临长达5年的监禁,判决听证会定于6月17日举行。但柯蒂斯在审判全程中都拒绝认罪,法律界人士称,这可能会加重其量刑。
 
ACB News《澳华财经在线》报道,内幕交易罪是澳证投委(ASIC)重点打击领域。6月3日,澳证投委公告称,悉尼人Michael William Hull在新州高等法院因内幕交易罪被判刑17个月。早前,NAB交易员Lukas Kamay曾因内幕交易罪获刑7年半。今年3月,前汉龙矿业董事肖辉(Hui Xiao)因涉及100多起非法内幕交易,被判最高8年零3个月的监禁。
 
哈特曼和柯蒂斯作为好朋友最后一次相见是在2009年。7年前,哈特曼在ASIC保证下,举证自己最好的朋友,因此获得了35%的宽大量刑处理。而柯蒂斯一直拒绝认罪最终免于处罚。
 
据澳洲金融评论,随后的7年中,哈特曼失去了工作,因内幕交易罪被判刑3年,患有抑郁症,因在监狱表现良好减刑至15个月。刑满释放后,哈特曼被迫进入疗养院戒赌,然后远赴西澳成为矿业巨头Andrew Forrest的打工仔。
 

而柯蒂斯的生活则是另一番景象,哈特曼服刑后,他在其父亲的Riverstone咨询公司谋得执行董事一职,并娶了社会名流、悉尼公关女王雅森科(Roxy Jacenko),搬到Woollahra价值660万澳元的别墅居住,还生了两个孩子。直到上月,柯蒂斯再次面临庭审。
 
其实,自2008年8月开始,澳大利亚证券投资委员会(ASIC)就一直在监视哈特曼的交易行为,哈特曼认为自己是被抓了个现行,他一直非法交易,违法了Orion的交易政策。而柯蒂斯则是因为哈特曼的举证出现在了检方的视野当中。
 
1998年起,居住在悉尼富人区Mosman的两人就一直是好朋友,哈特曼在大学里曾是竞技辩论明星,老师们都自愧弗如,而柯蒂斯则开着年度最高档汽车成为校园里最靓丽的风景。
 
哈特曼是Orion公司(当时在管资产高达70亿澳元)的股票操盘手,柯蒂斯当时做财务工作。2006年时,哈特曼已经在“坐轿子”(超前交易)——在交易Orion的股票之前,通过他的个人IG经纪账户进行差价合约交易(CFD),利用Orion大单交易引起的价格起伏赚取差价。
 
据澳洲金融评论,哈特曼和柯蒂斯的内幕交易从2007年5月开始。哈特曼称,两人用柯蒂斯为其购买的黑莓手机传递内幕信息,能够做到不留任何痕迹(后来的取证中也确实难以查到任何痕迹)。当时21岁的柯蒂斯从西太平洋银行转走8000澳元到存入到自己在CMC Markets的差价合约账户上,内幕交易由此开始。
 
哈特曼称,两人的收益五五分成,在接下来的13个月中,他们达成了45笔交易,到2008年6月,柯蒂斯已经非法赚取140万澳元,包括最后一笔——钻探服务公司Boart Longyear(ASX:BLY)股票的CFD交易,9秒钟内获利20万澳元。
 
到2008年底时,哈特曼在Orion赚的钱有35万澳元,但此前大部分时间他的底薪不到6.4万澳元。而柯蒂斯光奖金就40万澳元,有足够的钱投入到内幕交易账户中。
 
哈特曼称,他和柯蒂斯将得来的不义之财尽情挥霍,两人一度在邦迪海滩住周租3000澳元的豪华公寓。尽管当时所获的不义之财达7位数,但是他们还是会遭遇缺钱困境,两人都染上了赌博恶习。2008年中期,因为金钱纠纷两人的友谊开始破裂。
 
澳证投委(ASIC)市场执法部高级主管 Chris Savundra对最终将柯蒂斯绳之以法表示欢迎。他称“无论已经发生多久的事情,无论是经过多么努力辩护”,ASIC对市场中的不法行为向来严肃对待。
 
“澳大利亚的金融市场对几乎所有的澳人、对他们的繁荣生活都有着重要意义,所以ASIC严格执法,对确保市场的清正十分关键”。
 
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