中资矿商Pluton信息披露不力遭澳证投委惩戒

2015-01-27 07:37:00 来源：澳华财经在线 编辑：Jeff 文章类型：原创

总部位于珀斯的澳洲铁矿石开采商Pluton资源公司因多次未及时披露财务信息受到澳洲证券投资委员会（ASIC，下称“澳证投委”）惩戒。

ACB News《澳华财经在线》报道，由于Pluton未能履行规定的信息披露义务且财务报告不完整，澳洲证投委决定禁止Pluton资源公司在2016年1月15日之前使用简化版招股说明书。

澳证投委的决定意味着，如果Pluton招股融资，在信息披露及招股书内容调整方面会受到较大限制。

澳证投委称，Pluton公司在去年9月30日之前未在证投委备案2014年财务年报，在10月31日之前也没有（在年会上）向股东进行财务汇报。

澳证投委还发现，去年1月28日，Pluton 未立即披露其与YA Global Masters 公司可转换证券协议的具体条款，直到4月22日才以说明书的形式向市场公布协议内容。而澳交所规定，此类协议信息需按澳交所上市规则及时公开。

澳证投委（ASIC）专员约翰·普莱斯（John Price）称，上市公司必须向现有和潜在股东公布必要的公司信息，以便股东评估公司运营前景和财务状况。在某些情况下，证投委将对未及时披露信息的上市公司采取措施，确保公司在将来的融资活动中能够向利益相关人提供充足的财务信息。

澳洲《公司法案》第713条允许公司在某些情况下，在发行股票时使用简化版的招股说明书而非完整的招股说明书。如果公司未能履行信息披露和财务汇报等义务，证投委有权禁止公司行使上述特权，以确保投资者能够及时准确地了解到公司的关键信息。

澳华财经在线曾报道，受到铁矿价格下挫冲击，从去年上半年开始，Pluton公司财务状况不断恶化，多次推出筹资计划，希望通过调整承销方案、进行结构重组以提升资产负债表现，目前在最大股东香港俊安资源的支持下，已接受破产托管。（相关链接）

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