澳企收购信息外泄 穆迪前分析师内幕交易获刑
据澳证券投资委员会ASIC上周五消息,两名悉尼人,包括一位知名评级机构前分析师被认定犯下内幕交易罪。
ACB News《澳华财经在线》报道,2014年12月,来自Vaucluse的Daniel Joffe和来自Bondie的 Nathan Stromer分别服罪,承认参与内幕交易。Joffe在担任穆迪助理分析师时,获知两家公司即将或者有可能成为收购目标后,将这一敏感信息告知Stromer,后者随即买卖相关公司股票及差价合约CFD从中获利。
上周Joffe被新州高法判以27个月监禁,Stromer获刑24个月。两项刑罚可缓期执行,前提是二人支付1000澳元保证金,2年内保持良好操守。Stromer另向法庭缴纳了229,349.87澳元罚金。
据悉2006年11月,Stromer从Joffe处获知Alinta Limited拟收购Alinta 基础设施控股公司(AIH)后,购入962,000份AIH CFD。2006年8月,得知Babcok & Brown公司拟收购奥克兰国际航空公司(AIA)后,Joffe将这一信息告知Stromer,指示其购买了29,580份AIA股票。
Joffe还承认2006年9月曾透露Australian Wheat Board(AWB)即将发布价格敏感公告,提前指示Stromer卖出了135,000份股票。
ASIC委员阿默尔(Cathie Armour)表示,委员会一直严厉追查内幕交易事件,有足够能力高效打击对市场信心造成损害的不当行为。2010年起澳洲关于内幕交易的刑期由5年提升到了10年。
去年十月前汉龙矿业投资有限公司董事总经理肖辉(Steven Xiao)引渡至澳,将因104项内幕交易罪状面临审讯,被视作澳大利亚历史上规模最大的内幕交易案(报道链接)。
2009年起,全澳共有38人经受ASIC相关调查,34项案件被认定涉及内幕交易,查处成功率82%。
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