澳证投委重拳出击 严惩财务规划师违法违规
长期蚕食客户资金 新州女顾问获刑
ACB News《澳华财经在线》报道,2月10日新州地区法院裁定,前财务顾问梅林达·斯科特(Melinda Scott)因在20年时间内从150位客户处累计诈骗近600万澳元,被判6年零三个月监禁。斯科特须至少服刑3年十个月才能寻求保释,且期间不得上诉。
据悉斯科特案发于2013年底,当时被查到通过在退休金及年金等长期产品上制造、使用假文件,盗用客户资金,过去20年里涉案总额达到了590万澳元。除去向客户定期支付的退休金外,她从中净获利290万澳元。
斯科特先后供职于FPI Pty Ltd、Financial Wisdom Limited,是澳新银行(ANZ)名下Millenium 3 Financial Services Pty 法定代表。案发后澳新银行协助进行了相关调查,且展开单独审核,启动了客户赔偿计划。
澳大利亚约有18000位财务规划师,约有5500位有专门的认证资格。各大行及安保集团的影响力覆盖到了澳大利亚理财规划产业80%,早前联邦银行和麦格里银行丑闻发酵后,本地理财规划师的执业水平、职业道德受到极大关注。近来宣布的调查案或新成立的调查委员会数量也不断增加。
前财务顾问遭长期禁业 上诉被否
昨日同样在新州,联邦法院驳回了前财务顾问默文·罗斯塔兰特(Mervyn Ross Tarrant)要求撤消7年禁业法令的上诉。塔兰特为卧龙岗Tarrants Financial Consultants Pty Ltd法定代表,曾将2300余万澳元客户资金投放于Trio资本名下投资管理计划“Astarra策略基金”中,且收受了110万澳元回扣。
澳证投委副主席彼得·凯尔(Peter Kell)对联邦法院的决定表示欢迎,他称:“禁止一些人提供金融服务是慎重的决定。塔兰特违反了多项金融服务法规,给客户带来大量损失。为保护广大投资人,长期禁止他从业是适当的”
Trio资本公司及其关联投资基金于2009年破产,当时亏欠了高达5亿澳元投资者资金,成为轰动一时的金融诈骗案件。Trio资本借助于第三方财务规划师,鼓动客户通过自管退休金产品投资于名下包括Astarra在内的两项基金。
塔兰特2013年就曾上诉管理上诉仲裁委员会要求驳回澳证投委禁令,但未能成功。
澳金融部长马西亚斯·科曼(Mathias Cormann)去年12月确认,2015年澳政府仍会大力推行全面的财务顾问登记制度,以遏制财务服务业的行业混乱和频发丑闻(详见《澳金融部将全面推行财务顾问登记制度》)。
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