ASIC勒令关停悉尼CFD交易商Apex
ACB News《澳华财经在线》报道:最近数月澳大利亚金融市场监管机构澳证券投资委员会(ASIC)频出“铁拳”,悄然而坚决地处理多起金融交易违规事件(详见本网7月11日报道《ASIC将掀打黑风暴 Laneway、PR首当其冲 》)。在此期间,金融衍生品市场乱象也开始引起监管层高度注意。
ASIC近日在官网披露已获得联邦法院判令,将关停悉尼零售金融衍生品发行商Apex Derivatives Pty。
Apex为一家金融服务公司,主要通过网站提供外汇交易及差价合约(CFDs)交易服务。今年初,ASIC曾通报称Apex没有足够现金支付270位客户欠款;净资产不足50万澳元,且违反澳大利亚金融许可牌照(AFS)许可规定,并于2月20日撤销了AFS执照。
ASIC对外汇交易服务提供商有严格净资本规定,去年年底曾发布通告表示有意提升FX企业运营资本要求。Apex在资本不足情况下仍提供衍生品交易服务无疑正对枪口。
ASIC于2013年5月28日向联邦法院提请关停该公司,原因包括Apex在网站谎称拥有澳大利亚金融许可牌照;目前已处于破产状态并停止所有业务运营活动;自2013年二月起,没有任何一位董事为澳洲居民等。
PPB咨询公司两位顾问将担任Apex Derivatives清盘人。
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